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CFA道德伦理部分重点内容有哪些?该怎么备考?

时间:2020-04-16 16:01

  我们都知道道德伦理部分在整个CFA考试中占据了相当大的比重,尤其是对于CFA一级考试来说,可谓是重点中的重点了。如果你想要通过CFA考试成为CFA持证人,那么道德部分决不能忽视。今天我们来看一下道德部分主要考察哪些内容。


  关于职业与伦理道德的主要内容,可以说是七大职业行为准则、二十二条细则。


  考七大准则,二十二条细则


  虽然每个级别都要考七大行为准则,但是级别不同,侧重点也不相同。


  例如一级主要考察的是对每条准则框架性的把握;而从二级开始,考察就涉及对于具体案例的分析;到了三级,虽然依旧考察的是案例分析,但是难度大大增加了,考察准则的细节点也会跟多。

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  在具体备考中,七大行为准则,二十二条细则,要注意以下要点:


  专业性:要注意与本职工作相关的法律法规;贵重礼物、好处费等不得收;不良业绩不得隐瞒;不得剽窃他人材料;不得歪曲服务范围,教育背景和资本以及历史业绩。


  尊重资本市场的诚信:在市场操纵里不得散播虚假消息、非法操纵价量信息。


  对客户的信任:要识别真正的客户、要一视同仁、在客户的非正当要求中要提醒,严重时可以终止投顾关系;另外收益率是无法保证的、而客户的任何信息也是不得泄露的。


  对于雇主的义务:在忠诚方面要把握法律和整个市场>客户利益>雇主利益>个人利益。


  投资分析、建议和行为:注重与客户的沟通,保证诚信、透明和充分披露原则、还要注重记录的保存。


  利益冲突:在交易的优先顺序中要注意的是客户>雇主>自己,而且推荐费的披露,时间要在与客户签订协议之前,披露也要全面,包括形式与内容。


  CFA会员或候选人的责任:明确责任,考试不得作弊、不得泄露考试信息、在使用CFA称号时不得错误和夸大CFA持证资格、不得突出CFA称号等。


  CFA考试科目虽然没有规定多久考完,但CFA考试科目是每级都要考的内容,cfa考试科目考察内容是比较重要的,报考CFA的考生一定要认真学习各个科目的重要内容!


  另外,有的同学反馈在备考CFA过程中会陷入疲劳的状态,这里有些小建议可以参考。


  1、在明亮的房间里学习


  设置正确的环境是您进行有效学习课程的第一步。


  光的类型很重要。 在有自然光源(例如窗户附近)的房间里读书确实能使您保持专注和警觉,即使在下午也是如此。研究表明,白天暴露于日光(相对于人造光)的人晚上往往会保持警惕。


  在夜间学习时,请确保您的环境足够明亮,并且如果可能的话,不要仅仅依靠一个孤独的光源。


  2、学习前消除所有干扰


  消除数字干扰:


  将手机切换为静音,尤其是在没有社交媒体通知的情况下。


  如果需要使用计算机学习,请确保关闭与其他网站和社交媒体有关的所有选项卡。您唯一可以打开的Web浏览器是与您正在学习的章节相关的浏览器。


  如果您可以,将自己从与家庭有关的潜在干扰中解脱出来:


  这可能需要在(关闭的)门上贴上“请勿打扰”标志,并且/或者戴上耳机(音乐是可选的)。有趣的是,我发现戴着没有音乐的耳机会迫使我更好地集中注意力,同时让我听到一些(大声)噪音,这在紧急情况下可能至关重要。


  3、与志同道合的人一起学习


  分组学习可以是一把双刃剑,因为它可以迅速进入零效率的聊天会话。


  就是说,和一个志趣相投的人一起学习可能对激发动力和保持彼此的前进很有用,就像健身房的伙伴一样。


  找到合适的学习伙伴可能很困难,但是如果您找到了一个学习伙伴,则专注于发现其他人会努力实现自己的目标可能会产生奇迹。如果您决定加入一个小组,请确保您继续评估自己的专注能力。


  喝水保持水分,减轻学习疲劳,使您精力充沛


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关键词:ACCA | CFA

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